Разберем, какие шаги должен совершить эмитент бондов до и после размещения облигаций, чтобы не наршуть законодательсво об инсайде. Возможно, не самый захватывающий, но определенно практически полезный пост
Обязательства по инсайду опередляются Федеральным законом от 27.07.2010 г. № 224-ФЗ, это основополагающий документ
1) Согласно статье 3 Закона об инсайде эмитент обязан составить и утвердить единоличным исполнительным органом эмитента перечень инсайдерской информации (далее – Перечень ИИ). Перечень ИИ в обязательном порядке должен содержать пункты, установленные Указанием Банка России от 27.09.2021 г. № 5946-У, а также может быть дополнен иной информацией на усмотрение эмитента.
Утвердить перечень нужно не позднее даты направления на Биржу Заявления о включении облигаций в список ценных бумаг, допущенных к торгам (п. 2 ст. 1 Закона об инсайде).
Перечень ИИ подлежит раскрытию на официальном сайте эмитента в сети «Интернет» и на сервере раскрытия информации (в большинстве случаев, это Интерфакс ЦРКИ)
2) Согласно статье 9 Закона об инсайде Эмитент обязан вести список инсайдеров, уведомлять инсайдеров об их включении в список и исключении из списка (в срок не более 7 рабочих дней с даты включения / исключения), передавать список инсайдеров Бирже/ Банку России по запросу.
При первом формировании эмитентом списка инсайдеров датой включения инсайдеров в список будет являться дата направления эмитентом Заявления о включении облигаций в список ценных бумаг, допущенных к торгам, на Биржу.
Пунктом 2 статьи 9 Закона об инсайде определены лица, подлежащие включению в список инсайдеров эмитента.
Уведомление инсайдеров осуществляется эмитентом в соответствии с Указанием Банка России №5720-У «О порядке уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него».
Направление списка инсайдеров на Биржу осуществляется через специальную электронную систему МосБиржи. В этой же системе можно вести список инсайдеров, подробнее о системе и о получении доступа к ней информация приведена на сайте Биржи https://www.moex.com/s537, https://www.moex.com/s535.
3) Согласно статье 11 Закона об инсайде Эмитент обязан разработать и утвердить:
− правила внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (далее – ПВК по ПНИИИ/МР);
− порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Закона об инсайде (если указанные документы не включены в состав ПВК по ПНИИИ/МР);
− условия совершения операций с финансовыми инструментами лицами, указанными в пунктах 7 и 13 статьи 4 Закона об инсайде, включенными в список инсайдеров Эмитента.
Состав информации, подлежащей включению в ПВК по ПНИИИ/МР определяется указанием Банка России от 01.08.2019 г. № 5222-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля..."
4) Согласно статье 11 Закона об инсайде Эмитент обязан назначить (создать) структурное подразделение или должностное лицо, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Закона об инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных актов и которое подотчетно лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа.
Иволга Капитал сопровождает эмитентов на всех этапах подготовки к размещению. Если у Вас остались вопросы по работе с инсайдом, достаточно оставить заяву на нашем сайте
Обязательства по инсайду опередляются Федеральным законом от 27.07.2010 г. № 224-ФЗ, это основополагающий документ
1) Согласно статье 3 Закона об инсайде эмитент обязан составить и утвердить единоличным исполнительным органом эмитента перечень инсайдерской информации (далее – Перечень ИИ). Перечень ИИ в обязательном порядке должен содержать пункты, установленные Указанием Банка России от 27.09.2021 г. № 5946-У, а также может быть дополнен иной информацией на усмотрение эмитента.
Утвердить перечень нужно не позднее даты направления на Биржу Заявления о включении облигаций в список ценных бумаг, допущенных к торгам (п. 2 ст. 1 Закона об инсайде).
Перечень ИИ подлежит раскрытию на официальном сайте эмитента в сети «Интернет» и на сервере раскрытия информации (в большинстве случаев, это Интерфакс ЦРКИ)
2) Согласно статье 9 Закона об инсайде Эмитент обязан вести список инсайдеров, уведомлять инсайдеров об их включении в список и исключении из списка (в срок не более 7 рабочих дней с даты включения / исключения), передавать список инсайдеров Бирже/ Банку России по запросу.
При первом формировании эмитентом списка инсайдеров датой включения инсайдеров в список будет являться дата направления эмитентом Заявления о включении облигаций в список ценных бумаг, допущенных к торгам, на Биржу.
Пунктом 2 статьи 9 Закона об инсайде определены лица, подлежащие включению в список инсайдеров эмитента.
Уведомление инсайдеров осуществляется эмитентом в соответствии с Указанием Банка России №5720-У «О порядке уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него».
Направление списка инсайдеров на Биржу осуществляется через специальную электронную систему МосБиржи. В этой же системе можно вести список инсайдеров, подробнее о системе и о получении доступа к ней информация приведена на сайте Биржи https://www.moex.com/s537, https://www.moex.com/s535.
3) Согласно статье 11 Закона об инсайде Эмитент обязан разработать и утвердить:
− правила внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (далее – ПВК по ПНИИИ/МР);
− порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Закона об инсайде (если указанные документы не включены в состав ПВК по ПНИИИ/МР);
− условия совершения операций с финансовыми инструментами лицами, указанными в пунктах 7 и 13 статьи 4 Закона об инсайде, включенными в список инсайдеров Эмитента.
Состав информации, подлежащей включению в ПВК по ПНИИИ/МР определяется указанием Банка России от 01.08.2019 г. № 5222-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля..."
4) Согласно статье 11 Закона об инсайде Эмитент обязан назначить (создать) структурное подразделение или должностное лицо, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Закона об инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных актов и которое подотчетно лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа.
Иволга Капитал сопровождает эмитентов на всех этапах подготовки к размещению. Если у Вас остались вопросы по работе с инсайдом, достаточно оставить заяву на нашем сайте